“中國(guó)將很快成為世界上最適合
專利許可和訴訟的地方?！苯?，科睿唯安發(fā)布《亞太知識(shí)產(chǎn)權(quán)2020年度報(bào)告》（下稱《報(bào)告》）顯示，NPE（非專利實(shí)施實(shí)體）在中國(guó)參與的專利訴訟數(shù)量呈現(xiàn)明顯增長(zhǎng)趨勢(shì)。而同期，NPE在美國(guó)的專利訴訟案件數(shù)量出現(xiàn)下降。
近年來關(guān)于NPE的熱門話題已經(jīng)從國(guó)外延伸至國(guó)內(nèi)。此前，華為、中興通訊、小米、OPPO、海爾等中國(guó)企業(yè)，在國(guó)外市場(chǎng)遭遇NPE訴訟常常見諸報(bào)端。如今，NPE開始瞄準(zhǔn)中國(guó)市場(chǎng)，并把戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)移到中國(guó)。繼去年NPE iPEL的子公司Global Innovation Aggregators在中國(guó)起訴總部位于圣何塞的美國(guó)公司Netgear、OPPO在中國(guó)反擊NPE Sisivel后，前不久，另一家企業(yè)美國(guó)極進(jìn)網(wǎng)絡(luò)（Extreme Networks）宣布已與 iPEL達(dá)成和解和專利許可協(xié)議，結(jié)束了雙方在深圳的訴訟。
關(guān)于NPE，不同的人有不同的理解。那么，目前NPE在中國(guó)的發(fā)展有何特點(diǎn)，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)有何影響，又該如何規(guī)制？
NPE進(jìn)入中國(guó)開辟新戰(zhàn)場(chǎng)
最近，美國(guó)極進(jìn)網(wǎng)絡(luò)公司宣布已與NPE iPEL達(dá)成和解和專利許可協(xié)議，結(jié)束了雙方在深圳的訴訟。iPEL由布萊恩·耶茨創(chuàng)建。依靠2019年1月從國(guó)內(nèi)某企業(yè)購(gòu)買的專利，iPEL起訴美國(guó)極進(jìn)網(wǎng)絡(luò)公司侵犯其專利權(quán)。這次許可協(xié)議的簽訂是iPEL在中國(guó)市場(chǎng)不斷嘗試中的首次成功，證明其能夠?qū)⑹种械闹袊?guó)專利許可給在華外國(guó)科技企業(yè)以獲得收益?？梢哉f，iPEL在中國(guó)的發(fā)展是NPE在中國(guó)發(fā)展的一個(gè)縮影。
“NPE是知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)歷史進(jìn)程中的一個(gè)特殊群體。隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的發(fā)展，越來越多的NPE開始將目光轉(zhuǎn)向中國(guó)市場(chǎng)。”科睿唯安執(zhí)行副總裁、亞太區(qū)董事總經(jīng)理劉煜對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)記者表示，在海外，NPE有相對(duì)清晰的定義，業(yè)界也對(duì)NPE有一致的認(rèn)識(shí)。NPE是一種特定的商業(yè)模式，是對(duì)專利貨幣化的一種嘗試，其對(duì)企業(yè)如何運(yùn)營(yíng)專利也有一定啟發(fā)。比如諾基亞退出手機(jī)市場(chǎng)后開始做起了專利運(yùn)營(yíng)，近年中國(guó)企業(yè)也向一些NPE出售了部分專利。
在中國(guó)語境中，NPE的含義通常有廣義和狹義之分。廣義的NPE是指從專利權(quán)利中獲得利益，但并不銷售或者制造相關(guān)產(chǎn)品，也不提供相關(guān)服務(wù)，并以原告身份積極主張權(quán)利或者提起訴訟以行使權(quán)利的法律組織（法人）。在中國(guó)的學(xué)術(shù)文章、正式會(huì)議發(fā)言等場(chǎng)合，NPE一般指廣義的含義，包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等，所以其含義相對(duì)中性。但在非正式場(chǎng)合， NPE一般指狹義含義，通常是指“投機(jī)型NPE”?！巴稒C(jī)型NPE”大致是指購(gòu)買專利的個(gè)人或小團(tuán)體，其利用購(gòu)買所得的專利針對(duì)市場(chǎng)上成功生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品謀取不正當(dāng)暴利。此類個(gè)人或小團(tuán)體的活動(dòng)通常會(huì)遭到人們的貶斥，認(rèn)為其行徑無異于敲詐。也有人將“投機(jī)型NPE”稱為“Patent Troll”，即“專利流氓”。
如今，包括NPE在內(nèi)的整個(gè)專利運(yùn)營(yíng)體系發(fā)生了重大的變化。NPE已經(jīng)很難在美國(guó)取得較高的轉(zhuǎn)移利潤(rùn)。數(shù)據(jù)表明，近年來，NPE每件轉(zhuǎn)移的專利費(fèi)從過去的40多萬元下降到10多萬元。而中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的變化和中國(guó)市場(chǎng)的巨大影響力，讓NPE的身影開始頻頻出現(xiàn)在中國(guó)。
《報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)對(duì)于專利權(quán)人的友好度（原告勝訴比例較高），獲得保護(hù)的時(shí)限（結(jié)案較快），知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭的專業(yè)度（處理某些行業(yè)專利訴訟的經(jīng)驗(yàn)），都反映出中國(guó)法律體系的高效和專業(yè)。值得一提的是，NPE在國(guó)內(nèi)訴訟所涉及的專利技術(shù)主要分布在電子通信技術(shù)領(lǐng)域，尤以無線通信網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的專利數(shù)量最多。“這與該行業(yè)創(chuàng)新密集、競(jìng)爭(zhēng)激烈、國(guó)內(nèi)通信產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展不無關(guān)系?！眲㈧媳硎?，中國(guó)作為全球供應(yīng)鏈的重要一環(huán)，特別是消費(fèi)類電子產(chǎn)品的重要生產(chǎn)地，企業(yè)在面對(duì)可能的禁令時(shí)需要進(jìn)行全盤考慮。
科技企業(yè)擔(dān)憂NPE濫訴
NPE經(jīng)過多年發(fā)展，演化出不同的形式，有小型NPE利用手中一兩件專利，專門針對(duì)無反擊能力或意愿的對(duì)手提起訴訟快速獲得和解金為生；也有的NPE擁有大量投資和研發(fā)背景，聚集行業(yè)中大量專利資產(chǎn)，運(yùn)營(yíng)專利池進(jìn)行集中許可獲取許可費(fèi)。小米相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，行業(yè)中關(guān)于對(duì)NPE存在價(jià)值的討論，看法不一。有觀點(diǎn)認(rèn)為其一定程度上通過活躍專利交易，提升了專利價(jià)值而在一定程度上對(duì)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，且通過聚集專利資產(chǎn)，為專利實(shí)施者獲得許可提供便利。然而，從真正制造產(chǎn)品，將研發(fā)成果和價(jià)值帶給社會(huì)和消費(fèi)者的企業(yè)來看，整體而言，NPE所帶來的影響是負(fù)面的。
在國(guó)內(nèi)不少科技企業(yè)看來，NPE給人的印象并不友好。一位知名通訊廠商知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)本報(bào)記者坦言， 大部分的NPE不進(jìn)行創(chuàng)新研究，專利來源依賴于購(gòu)買，以快速、高額攫取利潤(rùn)為目的，并不對(duì)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展提供助力。NPE的濫訴行為會(huì)牽扯企業(yè)過多的精力，也會(huì)對(duì)企業(yè)投入創(chuàng)新研究造成負(fù)面影響?！拔覀冏鹬貏?chuàng)新，也尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但堅(jiān)決**NPE的濫訴行為以及明顯不合理的高額許可費(fèi)訴求。”
在天津大學(xué)法學(xué)院教授俞風(fēng)雷看來，NPE在美國(guó)運(yùn)營(yíng)專利的時(shí)間已經(jīng)長(zhǎng)達(dá)20多年，目前已經(jīng)有了相應(yīng)的運(yùn)作規(guī)則，甚至有些規(guī)則很隱蔽，比如說它提出可以為中小企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)提供免費(fèi)的專利許可，然后對(duì)大型企業(yè)提供付費(fèi)許可，并設(shè)立一定的期限。實(shí)際上，它可能是采用放水養(yǎng)魚的模式先把中小企業(yè)吸引進(jìn)來，然后再通過談判或者以訴訟作為威脅，迫使相關(guān)企業(yè)不得不延續(xù)這種專利運(yùn)營(yíng)的收益模式。
正是基于此，當(dāng)前許多科技企業(yè)對(duì)NPE談虎色變，擔(dān)心企業(yè)的發(fā)展會(huì)受到NPE濫訴的影響。在中國(guó)科學(xué)院大學(xué)教授李順德看來，相關(guān)企業(yè)擔(dān)心受到NPE威脅的一個(gè)重要原因是，受NPE牟利性的負(fù)面形象影響，對(duì)NPE還缺乏更深入的了解。例如NPE不是以將來研發(fā)或者產(chǎn)生新的商品或產(chǎn)生新的方法作為目標(biāo)，而是通過購(gòu)買專利，進(jìn)行訴訟或者許可，這和一般認(rèn)為的發(fā)明專利的使用目的完全不同。
“不過，我們也要客觀看待NPE在國(guó)內(nèi)的出現(xiàn)，要一分為二，區(qū)分對(duì)待，若NPE真的投入研發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新，形成一定高技術(shù)含量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么從專利法的角度看，應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒傻谋Ｗo(hù)?！崩铐樀卤硎荆珜?duì)于那些“投機(jī)型NPE”通過不法手段獲利的行為則要加以規(guī)制。
專家建議完善立法有效規(guī)制
“其實(shí)，NPE本身是專利制度或者是經(jīng)濟(jì)的伴生物。從一定程度上說，NPE促進(jìn)了人們對(duì)專利的認(rèn)識(shí)，但是它同時(shí)會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新以及市場(chǎng)平衡機(jī)制產(chǎn)生一定的影響，因此需要對(duì)它進(jìn)行一定的調(diào)整。”俞風(fēng)雷表示，法律制度的設(shè)定是矯正NPE運(yùn)營(yíng)行為的主要方式。
在李順德看來，NPE是一把雙刃劍，用好了可以有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展專利許可，但是如果用不好就會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，如何規(guī)制NPE是當(dāng)前業(yè)界亟待思考的問題?！澳壳?，我國(guó)的法律制度對(duì)NPE沒有明確的界定，也沒有對(duì)其行為進(jìn)行限定?！崩铐樀陆榻B，專利法第四十八條關(guān)于壟斷行為的規(guī)制，過于籠統(tǒng)。此外反壟斷法對(duì)專利權(quán)濫用行為、民事訴訟法對(duì)串通型訴訟（惡意訴訟）進(jìn)行了一定規(guī)制，建議相關(guān)部門在制度上進(jìn)一步完善，對(duì)NPE的行為進(jìn)行合理規(guī)制，但也要注意區(qū)分正常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和“投機(jī)型NPE”。
我國(guó)可以效仿美國(guó)的做法，從立法、司法、行政方面對(duì)NPE進(jìn)行規(guī)制。比如在奧**政府時(shí)代，F(xiàn)TC就對(duì)包括高智在內(nèi)的NPE動(dòng)用行政手段進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查其是否保護(hù)創(chuàng)新，是否進(jìn)行無端訴訟。此外，美國(guó)眾議院通過的創(chuàng)新法案，也對(duì)濫用訴權(quán)行為進(jìn)行規(guī)制，例如要求原告提供額外必要訴訟細(xì)節(jié)，對(duì)商業(yè)方法專利訴訟進(jìn)行規(guī)制等。由此，美國(guó)建立起一套訴訟審查、證據(jù)開示、濫用失權(quán)、責(zé)任費(fèi)用承擔(dān)、用戶平行的訴訟規(guī)則體系。
“當(dāng)前專利法修正草案注意到了相關(guān)內(nèi)容，但是否能夠有效的規(guī)制，還要更具針對(duì)性?！睂?duì)于科技企業(yè)而言，仍需做強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新和專利儲(chǔ)備。對(duì)于NPE，要推動(dòng)行政、立法、司法各個(gè)部門共同形成合力，區(qū)分NPE的行為性質(zhì)，進(jìn)行有效規(guī)制。
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